金融图书“金羊奖”系列学术品牌活动在广州成功举办

12月15日至16日，“赋能投顾专业成长・链接产学培育英才”——金融图书“金羊奖”系列学术品牌活动在广州成功举办。本次活动由广州市委金融办指导，中国人民大学财政金融学院、广东证券期货业协会、广州金融发展服务中心、广州投资顾问学院联合主办，金融图书“金羊奖”提供学术支持，聚焦“投顾能力提升”与“高校人才培育”两大核心目标，通过学术交流、专家分享和高校互动，推动先进金融理论与市场实务深度融合，旨在赋能广州投顾从业者、深化高校学子投顾认知，实现行业实践与学术教育的双向联动，为广州打造“全国投顾第一城”、为我国金融行业高质量发展注入新动能。

中共广州市委金融委员会办公室副主任温科银，中国人民大学财政金融学院党委副书记罗煜，广东证券期货业协会会长廖卓，广州金融发展服务中心副总经理王盈，广州投资顾问学院董事长朱晓昱，中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师郭彪，来自金融监管部门领导，高校、行业协会、金融机构及企业代表参加了面向一线投顾，赋能专业服务能力——“金羊奖”金融学术交流活动，并围绕宏观经济、资产配置及财富管理展开了深度交流分享。

锚定投顾业态发展，共绘金融人才蓝图

近年来，广州锚定“全国投顾第一城”建设目标，持续提升金融服务实体经济质效，以“1+4+N”工作思路抢占投顾发展先机，创造了国内投顾行业发展历史上的五个“第一”，即：第一家投顾人员专门培训机构（广州投资顾问学院）、第一家投顾领域专门研究机构（广州投资顾问研究院）、第一家专注投顾生态塑造的母基金（广州投顾产业链投资有限公司），并率先出台全国第一个支持投顾业态发展的地方政策性文件“投顾十条”，发布国内第一个支持AI投顾发展的地方政策文件“AI投顾十条”，致力于打造涵盖培训、研究、产业链投资的全业态支撑体系，全力推动投顾专业成长与产学合作，正是广州金融业把握大势、服务大局的主动担当。

中共广州市委金融委员会办公室副主任温科银在致辞中指出，本次活动含“金”量十足，对于广州“投顾十条”落地见效，加快投顾人才培养，巩固业态先发优势有着重要意义。下一步，广州将牢牢把握全球财富管理变革机遇，锚定“全国投顾第一城”建设目标，围绕资本市场投融资改革和金融服务实体经济，持续大力推动投资顾问业态发展，助力广州现代化金融产业体系建设，共同打造立足湾区、服务全国、面向世界的投顾之城。

中国人民大学财政金融学院党委副书记罗煜指出，在资本市场高质量发展的背景下，投顾行业的重要性持续提升，其专业化、规范化与职业化水平不仅关系到投资者保护，也关系到市场运行和行业生态的稳健可持续。未来，人大财政金融学院将继续发挥学科优势，围绕国家战略需求探索金融教育创新机制，为推动投资顾问行业的专业化建设、提升投资者获得感和安全感、促进我国资本市场行稳致远贡献更大力量。

广东证券期货业协会会长廖卓表示，协会始终将人才培育作为服务行业的核心，通过技能大赛、专业培训等活动提升投顾能力，打造行业交流和提升平台。本次活动依托“金羊奖”丰富的学术资源，联合知名高校和投顾学院，力求打破理论与实践的壁垒，让学术成果转化为行业动能，也希望与各方持续深化合作，让产学联动的桥梁更加坚固，让人才培育的生态更加完善，共同为广东辖区资本市场高质量发展贡献坚实力量。

广州投资顾问学院董事长朱晓昱表示，学院作为国内首开买方投顾业态研究和人才培育专业机构，始终将培养客户利益优先的买方思维放在首位，注重职业理念、专业知识和服务技能等核心能力的培养，未来将搭建更多高质量、高层次的行业交流与学术对话平台，更好地汇聚前沿理论智慧和一线实战经验，进一步推动投顾人才培育体系建设。

面向一线投顾，赋能专业服务能力

当前，全球金融市场格局正经历深度调整，我国正在大力推动资本市场投融资改革，公募基金投顾试点转常规日益临近，业界对投顾人才的需求持续攀升。投资顾问作为连接金融市场与投资者的核心纽带，其专业能力与服务水平不仅直接关系到资本市场的健康运行，更对保护投资者合法权益具有关键作用。

中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师郭彪作“穿越周期的资产配置投资逻辑”的主题分享，主要围绕投资目标、资本市场周期、周期理论的启示以及如何判断周期展开，强调面对资本市场的不可预测性，科学的资产配置是应对周期波动、实现长期财富增值的核心。认为投资应着眼于长远，避免过度关注短期市场噪音，成功的资产配置需要坚守长期主义，依靠复利效应积累财富，并通过定期对投资组合进行再平衡，以维持预设的风险收益特征。他的分享为投资顾问提升专业服务能力、引导客户进行理性长期投资提供了深刻洞见和实用工具。广州投资顾问学院特邀讲师从财富管理的视角，系统阐述了宏观策略分析框架，为一线投资顾问带来了一场内容丰富、实用性强的专业分享。

活动现场，专家学者还就投顾实务中的热点问题与参会嘉宾进行互动，紧扣“投顾能力提升”这一目标，为一线投顾从业者提供了理论与实践并重的专业支持。

聚焦投顾素养培育，提升学子职业能力与实践水平

投资顾问行业的未来，关键在于人才。伴随居民财富管理需求的技术多元和市场环境的日趋复杂，投顾队伍建设能力和能力跃迁已经成为驱动行业转型升级，实现高质量发展的关键支撑。活动期间，“政产学研用”多方联动，持续深入华南师范大学和广东金融学院等高校，通过主题分享与互动交流，帮助高校学子提前了解行业趋势与能力要求，促进产学协同育人，推动金融英才的早期培养。

中国人民大学财政金融学院副教授、博士生导师肖刚带来了“通往幸福的理财”的主题分享，阐释了理财与人生幸福的深刻关联。他从人口老龄化趋势切入，通过详实数据展示了未来30年老年人口占比将翻倍的社会图景，指出理财能力已成为当代青年必备的生存技能。他剖析了年轻人常见的理财困境，强调理性投资的重要性。他最后勉励学生，理财的真正意义在于为人生带来更多自由、盼望和幸福感。建议同学们尽早建立理财意识，培养长期投资理念，将财富管理融入人生规划。

广州投资顾问学院教学中心负责人刘珊珊以“用底层思维锚定职业方向”为题，分享了一套从“愿景定位”到“路径执行”的完整方法论。她从第一性原理出发，指导学生明确生活愿景、拆解职业目标。她认为职业规划不应是盲目的跟风，而应是一场基于底层思维进行的理性推导和系统建设。她强调，应从“生活愿景”出发，深入理解行业本质，清晰认知自身优劣势，并通过构建持续的行动系统，最终实现个人职业路径的精准锚定。广州投资顾问学院特邀讲师则是聚焦“公募基金知识与职业发展规划”，系统讲解了公募基金核心知识及职业发展路径。

国民金融素养提升，是金融强国建设的应有之义，更是坚守“金融为民”初心，践行金融工作的政治性、人民性的重要抓手，也是作为广州推动金融强市建设的重要实践内容。近年来，广州金融发展服务中心依托“金羊奖”积累的丰富专家学术资源，积极探索推进金融素养教育实践和开拓创新，通过基地共建、课题研究、资源共享等多元化形式，不断深化与高等教育机构的合作，促进产业与金融教育融合发展。未来，广州金服将始终坚持“金融为民，合力育人”的理念，持续深化“政产学研用”协同合作，实现金融文化传承与教育实践创新的深度融合，携手多方优质资源，结合高校教育资源与行业实践经验，推动金融素养教育与专业人才培养深度融合，共同为湾区输送具备扎实理论基础和实践能力的金融人才，助力粤港澳大湾区金融安全与经济高质量发展，为服务国家、区域经济发展大局作出更大金融贡献。（陈赞亮）

责任编辑：蔡劲蓉