深化法治合规铸盾 聚焦成本精益赋能

中交路桥华南工程有限公司

一、基本情况

国企改革深化提升行动实施以来，法律合同部深入贯彻落实全面依法治国战略部署，紧密围绕国资委关于法治央企建设的工作要求，以“法治、合规、风险、内控”四位一体协同建设为主线，聚焦项目管理中法治合规风险与成本管控交织的现实挑战。面对国内外市场竞争加剧、合规要求趋严的新形势，部门着力推动合规风控要求与项目成本管控全过程深度融合，通过优化组织体系、完善制度流程、强化过程管控，构建起贯穿项目全生命周期的风险防控机制，为企业高质量发展奠定坚实基础。

二、工作成效

通过“十四五”时期的系统推进，法治合规建设与成本管控协同成效显著，企业发展质量效益全面提升。

一是企业规模实力持续增强。在复杂市场环境下，公司主要经济指标保持稳健增长，资产质量持续优化。通过体系化、标准化、数字化的持续建设，实现了合规风控从“成本中心”向“价值保障中心”的转变，“十四五”期间连续4年完成全生命周期减亏目标，累计超额完成目标任务的108.5%；完工项目清算与债权清收成果突出，累计回收完工项目账款27.3亿元。

二是经营管理质效显著提升。成本管控精准有效，通过降本增效专项行动制定30项具体举措，系统推进成本管控。通过大额战略分包合同谈判，成功降低黄茅海、南中、中江改扩建等项目桩基劳务成本1040余万元，104国道路面分包成本较标后预算降低1724万元。变更索赔创效能力增强，“十四五”期间策划变更金额超20亿元，2025年淮河四号桥工期延误索赔已进入业主审核阶段。

三是内部管理效能持续优化。案件管理能力显著提升，内部员工代理比例达87%，有效节约诉讼成本；2025年新发案件70件，增幅控制在合理区间。运营效率大幅提高，分包结算共享退单率从10%降至3%以内，电子化招采率达到100%。合规风控治理体系实现业务条线全覆盖，“三道防线”覆盖经营全层级管理，16名部门合规官履职到位，合规风控要求精准有效穿透至项目一线。

三、主要做法

（一）健全合规风控机制，实现全过程管理

一是强化事前预防机制。通过系统性修订《合同管理办法》《分包管理办法》《标后预算管理办法》等核心制度，构建包含8大类90小类的合同标准文本库，为业务操作提供规范化依据。建立重大决策法律合规前置审查机制，法律合规部门参与重点项目论证，在项目启动阶段实施法律风险防控交底，确保管理要求直达一线。编制《分包采购操作手册》，梳理定标流程常见问题及易错清单，对项目开展专项指导，提升前端风险识别能力。

二是完善事中管控措施。将合规审查节点嵌入关键业务流程，通过信息化系统实现线上审批、全程留痕。建立动态风险监测机制，要求项目定期报告风险状况，公司层面组织开展风险评估。严格执行分包招采管理制度，运用信息化手段对分包商选择、招标过程、合同履行等进行全过程监控，确保合规透明。定期开展专项检查，对违规行为进行处理并纳入考核。

三是健全事后反思闭环机制。对已发生的法律纠纷案件进行深入剖析，形成案例总结和管理改进建议。建立“一案一策”管理机制，定期开展典型案例复盘，推动以案促管。将合规风控管理结果纳入考核体系，对违规行为严肃问责，实现管理闭环。

（二）聚焦成本管控重点，促进管理提升

一是深化成本管控机制。通过制定降本增效专项方案，明确了30项具体举措，覆盖进度管控、分包限价压降、地材成本控制等关键环节。推动成本管控前置化，联合多部门规范场站建设成本审批流程。建立经济活动专项分析工作组，定期组织开展综合经济分析。深化专项成本指标分析，系统完成临建成本与标志标牌专项成本指标整理。

二是强化分包成本管控。严格执行分包商资格管理，前移资质审核关口，整治未签合同先进场行为。建立分包指导价体系与评标专家库，提升招标决策科学性。加强分包结算过程管理，严格执行按月登记结算台账制度，通过专项通知规范流程，使分包结算共享退单率由10.23%降至3%以内。

三是优化变更索赔管理。建立变更索赔案例库，分片区召开变更索赔专题会，重点研讨改扩建项目策划与数据整理。协助重点项目推进重大变更，提升创效能力。推行“一项目一方案”收尾机制，明确变更索赔、结算回款等关键节点的目标、时限及考核措施，加速资金回收。

（三）强化支撑保障，夯实工作基础

一是完善组织人才体系。建立首席合规官与部门合规官协同机制，设置16名部门合规官实现业务条线全覆盖。明确业务部门合规主体责任，确保“管业务必须管合规”原则落地。加强复合型人才培养，通过专题培训、交流研讨提升人员专业能力，推动大型项目设置兼职合规管理员。

二是深化数字化管理转型。推动118个项目完成统建系统上云，数据完整性达92%。全面推广电子章应用，制定执行《电子章签章管理办法》，规范线上用章流程。深化信息系统在投标、合同等关键业务领域的应用，实现合规审查信息化与风险分级管控，提升基层风险防控能力。

三是培育合规文化氛围。构建“大普法”工作格局，开展关键岗位学法培训，签署合规承诺书。推广案例式、场景化教学，营造“人人讲合规、事事重风控”的氛围。持续开展“合规管理提升年”等主题活动，强化全员合规意识，推动“合规创价值”理念成为行动自觉。

通过以上做法，公司实现了合规管理与成本管控在组织体系、制度流程、业务操作等层面的深度融合，形成了风险防控与价值创造相互促进的良好局面。（王子睿）

责任编辑：刘玉晨